证券经纪商

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证券经纪商是指以接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行;但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。 中国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事证券业务的证券公司。

证券经纪商作用

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证券经纪商,一般应具备以下作用:
(1)充当证券买卖的媒介。
(2)向客户提供咨询服务。
(3)融资融券。(2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报)

证券经纪商条件

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证券经营机构要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件:
(1)必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。
(2)必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。
(3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。
(4)有固定的经营场所和合格的交易设施。
(5)有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的规章制度。

证券经纪商证券经纪商的权利

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(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。
(2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。
(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
同时,证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如:坚持信誉为本、客户至上;坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,但不代替客户进行决策;坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利。

证券经纪商证券经纪商的法律义务

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1、认真与客户签订买卖证券的委托契约,即"开户"。
2、坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。
3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。
4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务,未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。
5、经纪商若接受委托,代客买卖证券,在成交时应制作买卖报告书交付委托人。
6、经纪商对委托人的委托买卖内容及交纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录;接受客户交纳的保证金及交存的证券后应该给委托人合法的凭证。
7、按中国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得在营业场所以外的地方,接受有价证券委托;同一证券经营机构在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交。
8、根据现行有关规定,经纪商在接收客户委托时,不得向客户融资或融券。经纪商在证券代理买卖中必须履行上述义务,如不履行或不适当履行委托合同,应承担违约责任。如因证券经营机构过失,造成委托人的损失,须负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时,可向证券交易所或中国证监会投诉或请求仲裁,也可直接向法院提出诉讼。证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。[1] 
商务印书馆《英汉证券投资词典》的解释为: 证券经纪商 英语为:stock brokerage。为投资者提供股票、债券交易服务的机构。基本职能是接受投资者委托,代理买卖证券,赚取交易佣金。证券经纪商进行的交易大多数都是代理业务。分为全方位经纪人(full-service broker)和折扣经纪(discount broker)两种,不同服务收取不等的佣金。参见:股票经纪人stock broker
据国外媒体11月1日援引未具名知情人士消息称,工商银行行情,资讯,评论)出资1美元收购由法国巴黎银行控股的富通证券的一级交易商服务部Prime Dealer Services。
报道援引该知情人士话称,富通证券这个部门规模不大,现有客户仅75家,但工行希望以它为基地扩大自己在美国市场的证券承销业务。
但该知情人士还表示,这笔交易不会使工行成为一家一级交易商,至少在短时间内不会。
报道称,原富通证券CEO、现为工行新部门“ICBC Financial Services”(工行金融服务公司)CEO的斯皮兰上周六在美国华行情,资讯,评论)人金融协会举办的一次论坛上透露,工行金融服务公司首先将著重于债券购买的清算业务,然后再考量其他扩张机会。
第一财经就此事向工行新闻发言人求证,该人士称:“目前对此事尚不知情,如有该事项将以公司公告为准。”[2] 

  
参考资料
词条标签:
社会 法律术语